OKX首席执行官为严格的合规规则辩护

如果OKX要求你证明你父亲是你父亲，请别觉得被冒犯——这只是合规流程。

OKX首席执行官徐明星针对用户关于账户限制和验证要求的投诉，详细解释了该交易所的合规与风控流程。声明承认系统存在较高误判率及用户体验欠佳的情况，同时强调了平台在全球监管义务下的必要性。

徐明星指出，OKX合规团队超过600人，专职防范恐怖主义融资、人口贩卖、毒品交易、洗钱、欺诈和市场操纵等非法活动。他强调这些措施是满足OKX运营所在司法管辖区法律要求的必要之举。

该交易所会根据多重风险因素标记账户，其中来自限制地区使用VPN是触发额外验证要求的主要因素。使用Tor浏览器或与受制裁国家/政治人物存在潜在关联的用户，将面临更严格的文件提交要求，包括地址证明、居住历史及就业验证等。

徐明星描述了"误判"的挑战——即使行为正常，合规用户也可能被错误标记为高风险。他坦言即便采用先进的行业数据库和技术，合规判定也无法达到100%准确。

"许多服务商采取'激进识别'策略，监管机构也常鼓励平台宁可错杀不可放过，"徐明星解释道。这解释了为何合规用户有时会收到"证明亲属关系"这类要求。

OKX保留对违规账户发出警告、要求补充材料、暂停功能或终止账户的权利。涉及制裁或恐怖活动的情况，交易所将依法冻结相关资产。

平台整合第三方数据库与内部行为分析模型来识别潜在风险账户。徐明星强调合规体系首先从内部做起，对员工内幕交易、损害客户利益等行为实行零容忍政策。

面向客户的合规措施包括身份验证、交易监控、制裁筛查和市场操纵检测。系统会自动对照全球监管名单审查用户活动。被标记用户需提交资金来源证明、地址证明和就业历史等材料，徐明星保证未涉非法活动的用户如实提交不会影响账户安全。

CEO特别强调了对提交文件的严格数据访问控制和隐私保护措施，并指出不当披露将导致平台面临严重法律后果。